對于部分中介機(jī)構(gòu)及保薦代表人等相關(guān)人員在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，不做盡職調(diào)查，導(dǎo)致所保薦的公司財務(wù)等出現(xiàn)嚴(yán)重問題的行為，證監(jiān)會采取了果斷措施。如在新股發(fā)行中，對涉嫌違法被立案稽查的中介機(jī)構(gòu)暫不受理其IPO申請的行政措施（簡稱“暫不受理措施”）。然而，有市場人士認(rèn)為這是一種行政處罰。對此，專家予以解讀，認(rèn)為證監(jiān)會“暫不受理措施”在法律性質(zhì)和適用條件上完全不同于“責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或吊銷執(zhí)照”、“暫停證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可”等行政處罰，并不違法《行政處罰法》，更不是所謂的“以查代罰”。事實上，“暫不受理措施”不僅不是行政處罰，不違反《行政處罰法》，而且在中國資本市場目前所處的新興加轉(zhuǎn)軌的發(fā)展階段，具有現(xiàn)實的必要性。而正是因為這種措施的警戒作用，使得中介機(jī)構(gòu)為了更好開展業(yè)務(wù)，必須完善內(nèi)控、提高執(zhí)業(yè)水平，力爭把被立案調(diào)查的風(fēng)險降到最低，這有利于中介機(jī)構(gòu)整體執(zhí)業(yè)質(zhì)量的提高，從而有利于促進(jìn)市場中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，為發(fā)揮市場決定性資源配置作用創(chuàng)造條件。