針對新股發(fā)行過程中存在的部分問題，證監(jiān)會近期出臺了3項措施以及對發(fā)行承銷開展現(xiàn)場檢查，有市場質(zhì)疑這是行政干預(yù)的行為。證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍昨日表示，1月12日晚證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施》及15日公布的抽查工作，都是新股發(fā)行體制改革意見、證券發(fā)行與承銷管理辦法等文件中明確規(guī)定的，不是所謂“新政”，更不是行政干預(yù)股票價格。
張曉軍指出，這只是對已有規(guī)則的落實和具體執(zhí)行，目的是強化新股發(fā)行的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問責(zé)，這是市場化改革的必然要求，也是保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益的重要體現(xiàn)。
張曉軍表示，這次對新股發(fā)行路演推介及定價過程進行抽查，如發(fā)現(xiàn)發(fā)行人、主承銷商在路演推介過程中使用除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息的，將中止其發(fā)行，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定對發(fā)行人、主承銷商采取監(jiān)管措施。涉嫌違法違規(guī)的，將依法處理。
“對發(fā)行人、主承銷商、報價機構(gòu)等相關(guān)主體是否按照改革意見和相關(guān)規(guī)則守法合規(guī)、勤勉盡責(zé)進行抽查，是證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管的常態(tài)化工作。在新股發(fā)行體制改革意見、證券發(fā)行承銷辦法、協(xié)會業(yè)務(wù)規(guī)范、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定中，都對發(fā)行人、主承銷商有明確的規(guī)范要求。”張曉軍舉例，如：不得采取操縱發(fā)行定價、暗箱操作或其他有違公開、公平、公正原則的行為；不得勸誘網(wǎng)下投資者抬高報價，不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價和申購；不得以提供透支、回扣或者中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)手段誘使他人申購股票；不得以代持、信托持股等方式謀取不正當(dāng)利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益；不得直接或通過其利益相關(guān)方向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或者補償；不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售。在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息。這些禁止性條款的執(zhí)行情況都將在今后的監(jiān)管中做相應(yīng)的檢查。
張曉軍強調(diào)，證監(jiān)會將按照監(jiān)管規(guī)定和業(yè)務(wù)政策，堅定不移地走市場化、法制化道路，切實維護公開、公平、公正的市場秩序，切實保護投資者合法權(quán)益。