基金從業(yè)人員可以炒股了。昨日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式發(fā)布《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》，為基金管理公司如何管理從業(yè)人員的證券投資行為提供了基本規(guī)范。
今年6月實施的新《基金法》明確規(guī)定，允許基金從業(yè)人員進(jìn)行證券投資，但應(yīng)當(dāng)建立申報、登記、審查、處置等管理制度，避免與其管理基金的持有人發(fā)生利益沖突。
為貫徹落實新《基金法》規(guī)定，昨日公布的《指引》對基金從業(yè)人員的證券投資提出了基本要求，明確要求基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資遵循長期投資理念，持有證券的最短期限原則上不得低于3個月，且不得在基金管理人規(guī)定的持有期限內(nèi)賣出所持證券，特殊情況提前賣出須經(jīng)基金管理人批準(zhǔn)。
在放開從業(yè)人員炒股限制的同時防止老鼠倉，《指引》特別強(qiáng)調(diào)，基金管理人要嚴(yán)格防范利益沖突，在與基金持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)遵循基金持有人利益優(yōu)先的原則。嚴(yán)禁基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人利用內(nèi)幕信息和未公開信息交易、非公平交易及任何形式的利益輸送、利用職務(wù)便利謀取個人利益、與基金或基金份額持有人之間發(fā)生利益沖突、欺詐欺騙或市場操縱性交易等。
對于各基金公司，《指引》要求基金管理人建立基金從業(yè)人員證券投資內(nèi)部管理制度，遵循合法性、審慎性、有效性原則，覆蓋基金從業(yè)人員投資的各個環(huán)節(jié)，包括賬戶申報制度、指定券商制度、投資申報制度、投資審查制度、定期報告制度、跟蹤分析制度等，要求基金管理人明確納入申報的投資品種、利害關(guān)系人范圍、最短投資期限，指定專門部門，配備必要人員，建立管理監(jiān)控信息系統(tǒng)，做好相關(guān)管理工作。據(jù)了解，各基金公司將在3個月內(nèi)將本機(jī)構(gòu)制定的證券投資管理制度報中國證監(jiān)會和協(xié)會備案。此外，協(xié)會對基金管理人和基金從業(yè)人員執(zhí)行指引的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)未能有效執(zhí)行指引要求的，將視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律管理措施和自律處分措施，涉嫌違法違規(guī)的移交證監(jiān)會處理。
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