美國(guó)五大金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)10日批準(zhǔn)最終版本的"沃爾克規(guī)則"，對(duì)銀行機(jī)構(gòu)自營(yíng)交易作出嚴(yán)格限制，以避免銀行業(yè)追逐高風(fēng)險(xiǎn)投資交易導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)巨額虧損或威脅美國(guó)金融體系?
所謂自營(yíng)交易是指銀行機(jī)構(gòu)利用自有資金買(mǎi)賣(mài)股票?債券?商品期貨期權(quán)及其他衍生品的業(yè)務(wù)，是華爾街各大金融機(jī)構(gòu)的重要利潤(rùn)來(lái)源?由于銀行機(jī)構(gòu)自營(yíng)交易在本輪金融危機(jī)中給金融市場(chǎng)造成嚴(yán)重的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，前美聯(lián)儲(chǔ)主席保羅·沃爾克在擔(dān)任奧巴馬經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇顧問(wèn)委員會(huì)主席期間，提出一系列禁止銀行從事投機(jī)性交易活動(dòng)的提議，這些建議被統(tǒng)稱為"沃爾克規(guī)則"，經(jīng)過(guò)修改成為美國(guó)2010年7月通過(guò)的全面改革金融監(jiān)管體系的《多德-弗蘭克華爾街改革和消費(fèi)者保護(hù)法》的核心內(nèi)容?
經(jīng)過(guò)大約三年半時(shí)間的醞釀和爭(zhēng)論，美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)?貨幣監(jiān)理局?聯(lián)邦儲(chǔ)蓄保險(xiǎn)公司?證券交易委員會(huì)和商品期貨交易委員會(huì)五大監(jiān)管機(jī)構(gòu)終于完成了"沃爾克規(guī)則"的制定并于當(dāng)天正式批準(zhǔn)?這項(xiàng)新規(guī)主要包括三方面的內(nèi)容：一是禁止銀行機(jī)構(gòu)從事大多數(shù)自營(yíng)交易，但代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的做市交易和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖交易可以得到豁免；二是限制銀行機(jī)構(gòu)投資對(duì)沖基金和私募股權(quán)基金；三是要求銀行機(jī)構(gòu)設(shè)立確保遵守"沃爾克規(guī)則"的內(nèi)部合規(guī)計(jì)劃，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交相關(guān)計(jì)劃和報(bào)告重大交易活動(dòng)情況?
這項(xiàng)新規(guī)定于2014年4月1日生效，但美聯(lián)儲(chǔ)當(dāng)天決定延長(zhǎng)過(guò)渡期一年，要求美國(guó)銀行機(jī)構(gòu)在2015年7月21日前完全符合"沃爾克規(guī)則"的規(guī)定?
美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬當(dāng)天發(fā)表聲明說(shuō)，"沃爾克規(guī)則"將禁止銀行機(jī)構(gòu)利用政府擔(dān)保的存款進(jìn)行投機(jī)交易，促進(jìn)美國(guó)金融體系穩(wěn)定?美國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)雅各布·盧也表示，完成這項(xiàng)規(guī)定的制定是美國(guó)金融監(jiān)管改革的一項(xiàng)重要里程碑?(完)
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