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一人被調查，牽動三家公司齊發公告。昨日晚間，寧波聯合、寧波熱電和工大首創三家公司同時發布公告稱，公司高管陳建華收到寧波證監局的《調查通知書》。陳建華因涉嫌短線交易寧波聯合股票，被寧波證監局立案調查。
據悉，陳建華目前擔任寧波聯合監事會主席、寧波熱電和工大首創的副董事長、董事。
從公開信息來看，陳建華從2008年就在寧波聯合擔任副總經理，持股數量為12759股，一直到2012年陳建華的持股數量未發生變化。而且2008年陳建華就開始擔任寧波熱電和工大首創的副董事長，至今未變，不過他在這兩家公司并沒有持有股份。
寧波聯合、寧波熱電和工大首創這三家公司之間的關系，據寧波聯合2013年中報顯示，寧波聯合持有寧波熱電9.71%的股份，持有工大首創2.16%的股份。
威諾律師事務所律師楊兆全在接受《證券日報》記者采訪時表示，如果陳建華短線交易被證實，公司董事會應當收回其所得收益，并可能被處以警告和罰款。公司董事會不按照規定執行的，股東有權要求董事會在三十日內執行。公司董事會未在期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。
寧波聯合是二級市場的著名“妖股”。2011年的銻傳聞將股價炒至高點后，二股東中機公司趁機大舉減持。
今年1月份，寧波聯合更是被質疑高管有組織群體性內幕交易。寧波聯合2012年三季報顯示，股東結構出現重要變化，一是中機集團完全退出了十大股東之列。二是一家名為“杭州盛泰聯”的投資公司，突然出現在了二股東的位置上，持股8288596股，計為總股本的2.74%。
根據由杭州市工商局蕭山分局出具的檔案資料，杭州盛泰聯成立于2011年7月6日，法定代表人為王維和，恰為寧波聯合的總裁。
該公司注冊資本1500萬元，其股東分別為：王維和持股40%、陳建華持股20%、戴曉峻持股10%、沈偉持股10%、周兆惠持股10%、董慶慈持股10%。而這六人，分別為寧波聯合總裁、監事會主席、副總裁、副總裁(彼時剛辭職)、副總裁、董秘兼財務負責人。
有媒體質疑，這是一個高管體外公司，而該公司持有如此多的股票，寧波聯合卻從未對外公開披露過。杭州盛泰聯則被認為是寧波聯合高管為了秘密持股而依托大股東虛設的一個殼公司。
2013年1月15日，寧波聯合針對質疑發布了澄清公告。但澄清公告只針對“高管涉嫌有組織群體性內幕交易”做出了澄清，而對涉嫌內幕交易等問題未提及。
彼時寧波聯合稱，杭州盛泰聯公司系寧波聯合高級管理人員共同出資設立的公司，買入寧波聯合股票并長期持有，是基于對公司的長遠發展抱有信心。杭州盛泰聯公司所持有的寧波聯合股票尚未達到5%，且杭州盛泰聯公司買入后尚無賣出行為。
但2013年8月份，在寧波聯合出臺半價股權激勵計劃后，杭州盛泰聯公告稱，自寧波聯合公告董事會審議通過《限制性股票激勵計劃(草案)》之日起2個交易日后，擇機減持其持有的寧波聯合股票，直至減持完畢。之后，盛泰聯將解散清算。
如今陳建華以涉嫌短線交易被調查，在資深證券市場人士看來，這或許只是一個開始。該人士告訴《證券日報》記者，在以往不少案例中，隨著調查的深入，往往會發現其他的違法犯罪行為。
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