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累計11基金經理案發“老鼠倉” 馬樂刷新歷史記錄
2013-09-07   作者:記者 吳黎華/北京報道  來源:經濟參考網
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  公開資料顯示,自2008年上投摩根原基金經理唐建首度因基金“老鼠倉”遭到處罰以來,已先后有南方基金原基金經理王黎敏、融通基金原基金經理張野、景順長城原基金經理涂強、長城基金原基金經理劉海、長城基金原基金經理韓剛、國海富蘭克林原基金經理黃林、光大保德信原基金經理投資總監許春茂、交銀施羅德原基金經理投委會主席李旭利、交銀施羅德原基金經理鄭拓以及此次博時基金原基金經理馬樂,共計11位基金經理的“老鼠倉”事件被監管部門披露。其中韓剛、許春茂、鄭拓和李旭利則因此而獲刑(其中李旭利一審被判處有期徒刑四年,罰金1800萬元,目前其二審延期)。

  而從涉案金額來看,在此前的數宗“老鼠倉”中,唐建獲利金額123.76萬元,王黎敏非法獲利150.94萬元,張野非法獲利229.48萬元,涂強非法獲利37.95萬元,劉海非法獲利13.47萬元,韓剛非法獲利30.3萬元,許春茂非法獲利209萬元,李旭利非法獲利1071.6萬元,鄭拓則累計成交金額達5億余元、非法獲利1400余萬元。因此,無論是從高達10.5億元之巨的涉案金額還是從1883萬元的獲利規模來看,博時基金原基金經理馬樂此次 “老鼠倉”案件,均刷新了歷史紀錄。

  按照《刑法》第180條的規定,基金經理從事“老鼠倉”活動,情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。也就是說,作為中國公募基金史上已知的涉案金額最大、獲利金額最大的“老鼠倉”一案的主角,博時基金原基金經理馬樂最高可獲10年有期徒刑,其罰金規模也將遠遠超過此前李旭利一審被罰的1800萬元。

  不過,在律師們看來,相對于基金經理“老鼠倉”的巨大收益,上述違法成本可謂微乎其徽。浙江裕豐律師事務所高級合伙人厲健對《經濟參考報》記者表示,“老鼠倉”謀取高額收益、犯罪成本卻極低。近年來,證監會不斷加重對于“老鼠倉”違法行為的懲戒力度,相比之下,目前《刑法》180條所規定的懲戒力度明顯偏弱,難以有效懲戒此類犯罪,呼吁立法機關修法加重處罰。此外,應當盡快設立“老鼠倉”民事賠償訴訟機制,為權益受損的投資者挽回損失。

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