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光大證券似乎正在陷入麻煩。繼在天豐節能項目上涉嫌未勤勉盡責被證監會立案之后，這家券商日前又被傳出其內部內訌，大量投行人員流失的傳言。
日前，一組號稱是光大證券投行部門的內部人員爆料郵件稱，2010年光大證券副總裁熊國兵從分管風險管理部的位置上，被調至分管投行部門，而深耕了4年、為投行業務打下良好基礎的原副總裁劉劍則被調崗。由于2011年后在手項目基本告罄，而人員的大批流失使得項目儲備后繼乏力，在業績壓力之下，2011年后期到2012年，大批良莠不齊的項目開始出現在光大證券的保薦名單上，進而導致了一系列問題。
該郵件稱，光大證券原北京一部總經理魏偉、并購融資部總經理胡慶穎、資本市場部總經理熊瑩、國際融資部總經理王成林等紛紛離職。去年12月末，光大證券投行部的投行總監沈奕轉投瑞銀證券，擔任董事總經理。2013年4月24日，原副總裁劉劍也最終向光大證券提出了辭職。光大證券今年4月份發布的公告顯示，該公司副總裁劉劍因“個人原因”申請辭去公司副總裁職務，并不再擔任公司任何職務。
《經濟參考報》記者試圖就人員流失問題向光大證券求證，但截至記者發稿時，仍未收到相關答復。不過，Wind統計數據顯示，在過去的數年中，光大證券的確在IPO業務上急劇下滑。數據顯示，2010年全年，光大證券保薦的IPO項目共有8個，募集資金合計80.24億元，承銷和保薦費用合計3.75億元，位列第19位，市場份額為1.63%。到了2011年，光大證券保薦項目則達到10家，募集資金合計79.49億元，實現承銷和保薦費用收入4.35億元，市場份額為2.92%，上升至第10位；到了2012年，加上IPO暫停的因素，光大證券的保薦項目僅有2個，募集資金合計6.65億元，承銷和保薦費用收入僅為4445萬元，市場份額則更是大幅回落到了0.67%，僅列第29位。
來自中國證監會的信息顯示，光大證券的投行從業人數為209人，其保薦業務負責人則為光大證券副總裁熊國兵，內核負責人則為投行管理總部總經理朱永平。有消息稱，從去年開始，光大證券投行部門的人員變動開始進入高發期。保薦人李偉敏、蓋建飛、李洪志、莊斌相繼離職，今年又有4個保薦人離開，分別是程剛、何聲燾、林昌、詹珺。
公開資料顯示，朱永平為首批保薦代表人，曾先后主持了武漢鋼鐵、中捷股份、江蘇恒寶等IPO項目。2010年，朱永平保薦的創業板項目天龍光電上市。自上市以來，光伏企業天龍光電2011年、2012年凈利潤連續下滑，2012年更是巨虧5113萬元。同時，在今年最新的半年報預告中，這家公司又預計今年上半年將虧損500萬元至1000萬元。自上市以來，這家公司的股價已經累計跌去了54.34%。
作為保薦項目質量下降的一個例證，上述郵件稱，此前財務核查時撤銷的該公司保薦的恒基光伏，目前已經處于破產狀態。據媒體報道，這家位于浙江湖州的光伏企業已停工數月，目前湖州市政府工作組已進駐恒基光伏，計劃做該公司破產重組工作。據報道，恒基光伏欠款總額高達6億元，包括數家銀行貸款、供應商欠款、民間借貸和第三方擔保等。《經濟參考報》記者試圖聯系該公司，發現其總機始終無人接聽。
不過，北京一家券商的一位投行人士對《經濟參考報》記者表示，光伏企業出現的問題是全行業的問題，不能單純地歸咎到保代個人身上。不過，這位保代也對記者承認，最近的確聽說原來許多光大投行部的人在尋找新的下家。
稍早之前的6月20日，光大證券發布公告稱，該公司當天收到中國證監會因天豐節能項目對公司立案調查的《調查通知書》(稽查總隊調查通字130819號)。光大證券將積極協助配合中國證監會對公司投行業務的相關調查工作，并嚴格履行信息披露義務。在稍早之前進行的第一輪IPO在審企業專項核查中，天豐節能因未配合現場檢查遭到了河南證監局的不點名批評。據了解，天豐節能曾試圖隱匿會計憑證涉嫌違法。業內人士猜測天豐節能的主要問題很可能是虛構收入，偽造銀行單據，銀行對賬單無法與之匹配。
不過，光大證券董秘曾對媒體表示，光大證券在天豐節能項目上的問題和平安證券的萬福生科事件情況完全不一樣，萬福生科是一家已經上市的企業，其財務造假行為可能會給投資人帶來了一定的損失。但光大保薦的天豐節能尚沒有上會，還在審查之中。
證監會在此前的新聞發布會上表示，天豐節能于2012年4月12日向證監會報送IPO申請文件。2013年4月15日，IPO財務專項檢查小組進駐天豐節能開展現場檢查，發現其存在違法違規嫌疑。4月18日，證監會稽查總隊對天豐節能進行初步調查，發現該公司涉嫌虛增收入、虛增資產、關聯交易非關聯化、關聯交易未入賬等違法違規行為，在報送IPO申請文件及財務自查報告中虛假記載。此外，在天豐節能申請IPO過程中，保薦機構光大證券、審計機構利安達會計師事務所以及北京競天公誠律師事務所等中介機構涉嫌未勤勉盡責、導致出具的相關文件存在虛假記載等違法違規行為。
光大證券此次被立案調查，也使得其成為繼平安證券、民生證券和南京證券之后，第四家被單獨立案調查的券商。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第70條的規定，保薦機構因保薦業務涉嫌違法違規處于立案調查期間的，中國證監會暫不受理該保薦機構的推薦。公開資料顯示，在經歷了此前的IPO在審企業核查之后，光大證券的IPO在審項目僅有18家，已經跌出了前十的排名。
證監會網站關于保薦機構及保薦代表人的信用監管記錄顯示，自2004年保薦制實施以來，光大證券合計被采取監管措施8次。共有6位保薦代表人被處以監管談話、3個月不受理項目等監管措施，同時，光大證券也因海博股份非公開發行和康達化工IPO分別有“談話提醒”和“出具警示函”兩次信用記錄。
據了解，7月8日，光大證券召開了全體保薦代表人大會，會議的重點是部署未來數月其投行業務的整改措施。熊國兵特別強調了要啟動投行部門的作業系統，以做到全部過程的留痕，同時要對現有的投行規章制度進行一次全面的梳理和修訂，細化投行各個環節的操作指引，規范工作底稿的留痕要求，從制度層面進一步完善內控體系。
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