美國(guó)證券交易委員會(huì)17日發(fā)表聲明說(shuō)，涉嫌內(nèi)幕交易的高盛集團(tuán)前董事拉賈特·古普塔已上繳1390萬(wàn)美元罰款。
美國(guó)證交會(huì)當(dāng)天還宣布，禁止古普塔在上市公司擔(dān)任高管。證交會(huì)執(zhí)法部門(mén)官員喬治·卡內(nèi)洛斯表示，如果公司高管濫用職權(quán)，為獲私利而將公司秘密信息與證券行業(yè)朋友或同事分享，將受到最嚴(yán)厲處罰。
根據(jù)美國(guó)證交會(huì)2011年的起訴書(shū)，古普塔在高盛集團(tuán)和寶潔公司擔(dān)任高管職務(wù)期間將內(nèi)部消息提供給對(duì)沖基金帆船集團(tuán)創(chuàng)始人拉杰·拉賈拉南。這些內(nèi)部信息包括高盛集團(tuán)和寶潔公司的季度盈利數(shù)據(jù)，以及巴菲特所有的伯克希爾-哈撒韋公司投資高盛的計(jì)劃等。拉賈拉南利用這些內(nèi)部信息，操縱帆船集團(tuán)旗下的對(duì)沖基金進(jìn)行交易，從而獲得巨額利益。
除向美國(guó)證交會(huì)上繳民事罰款外，古普塔在2012年還被刑事訴訟判處兩年監(jiān)禁和500萬(wàn)美元刑事罰款。