7月5日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，通報(bào)華證期貨閔明涉嫌挪用客戶保證金案件、景興紙業(yè)徐俊發(fā)等人涉嫌內(nèi)幕交易案件移送公安機(jī)關(guān)情況。
一、關(guān)于閔明涉嫌挪用客戶保證金情況的通報(bào)
2011年10月24日，證監(jiān)會接到華證期貨報(bào)告，華證期貨董事長閔明擅自挪用客戶保證金4100萬元，給華證期貨造成重大風(fēng)險隱患。2011年12月29日，證監(jiān)會對閔明涉嫌挪用客戶資金行為立案調(diào)查。2012年6月6日，證監(jiān)會依法將本案移送公安機(jī)關(guān)。
經(jīng)查，華證期貨控股股東華證投資集團(tuán)(以下簡稱華證集團(tuán))，由閔明實(shí)際控制，閔明同時為華證集團(tuán)和華證期貨法定代表人。在處理華證集團(tuán)因參與民間借貸形成的債務(wù)關(guān)系過程中，閔明利用職務(wù)便利，擅自指使華證期貨財(cái)務(wù)部副經(jīng)理賈江虹，通過預(yù)先借用的客戶賬戶，將4100萬元客戶保證金挪用，造成嚴(yán)重后果。
閔明涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十五條和第二百七十二條所述行為，根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送公安機(jī)關(guān)涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國務(wù)院令第310號)等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會將閔明涉嫌犯罪情況移送公安機(jī)關(guān)查處，并對賈江虹進(jìn)行同案移送。
證券期貨交易客戶保證金是交易客戶用作交易履約保證的資金，嚴(yán)禁挪作他用。我國《刑法》、《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)對此有明確禁止性規(guī)定。華證期貨客戶保證金被挪用一案，是近年來少見的期貨公司高管人員挪用客戶保證金事件，反映出少數(shù)期貨公司高管人員法制意識淡薄、公司法人治理結(jié)構(gòu)存在缺陷、規(guī)章制度執(zhí)行存在漏洞的問題。證監(jiān)會始終把維護(hù)證券期貨市場秩序、維護(hù)投資者合法權(quán)益作為監(jiān)管工作的重中之重。任何違反相關(guān)法律法規(guī)、侵害投資者利益的行為都將受到法律的懲罰，切勿抱僥幸心理。
二、關(guān)于徐俊發(fā)等人涉嫌內(nèi)幕交易情況的通報(bào)
根據(jù)深圳證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，2012年6月13日，證監(jiān)會對“費(fèi)某某”等賬戶涉嫌內(nèi)幕交易行為立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，徐俊發(fā)、張雷涉嫌內(nèi)幕交易犯罪。2012年9月，證監(jiān)會將案件移送公安機(jī)關(guān)。目前，公安機(jī)關(guān)已將案件移送檢察院審查起訴。
經(jīng)查，2012年2月15日，浙江景興紙業(yè)股份有限公司(以下簡稱景興紙業(yè))經(jīng)營班子成員開會討論了2011年利潤分配事項(xiàng)，擬采用資本公積10轉(zhuǎn)送10的方案，并準(zhǔn)備提交董事會決議。3月2日，董事會會議表決通過該方案。3月3日，景興紙業(yè)發(fā)布2011年利潤分配預(yù)案公告，公告后首個交易日股價漲幅為10%。景興紙業(yè)2011年利潤分配方案屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息，景興紙業(yè)副董事長兼財(cái)務(wù)總監(jiān)徐俊發(fā)參與該利潤分配方案的討論和決策，知悉內(nèi)幕信息。
2012年2月22至29日，徐俊發(fā)實(shí)際控制的平湖市恒豐科技投資公司(以下簡稱恒豐科技)利用“費(fèi)某某”、“蔣某某”等4個個人賬戶累計(jì)買入“景興紙業(yè)”股票194萬余股，交易金額達(dá)1246萬元，截至調(diào)查日賬面盈利約170萬元。上述賬戶操作人為恒豐科技財(cái)務(wù)經(jīng)理張雷，徐俊發(fā)在2月20號左右告知張雷景興紙業(yè)要采取10送8或10送10的高送配方案。
徐俊發(fā)等人上述行為違反了《證券法》第七十六條的規(guī)定，并涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送公安機(jī)關(guān)涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國務(wù)院令第310號)等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會將徐俊發(fā)等人涉嫌犯罪的情況移送公安機(jī)關(guān)查處。
在本案調(diào)查過程中，上市公司和涉案當(dāng)事人隱匿并破壞證據(jù)資料，部分涉案人員串供說謊，隱瞞實(shí)情。調(diào)查組通過細(xì)致分析和周密部署，比對詢問筆錄中的疑點(diǎn)，查閱涉案公司檔案資料，掌握了大量客觀證據(jù)，當(dāng)事人不得不承認(rèn)內(nèi)幕交易的事實(shí)。
本案是一起在披露年報(bào)“高送轉(zhuǎn)”分配方案過程中由上市公司高管人員參與實(shí)施的內(nèi)幕交易案，徐俊發(fā)作為上市公司副董事長兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，熟悉證券法律法規(guī)，明知內(nèi)幕交易的違法后果，但在利益面前，仍心存僥幸，知法犯法。內(nèi)幕交易行為嚴(yán)重?fù)p害了證券市場公開、公平、公正的基本原則，擾亂了證券市場的秩序，對于這種損害投資者利益的行為，證監(jiān)會必將依法嚴(yán)肅查處。