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光大證券保薦的天豐節(jié)能因隱匿會計(jì)憑證被證監(jiān)會立案調(diào)查。今日早盤股價(jià)重挫一度跌逾7%，截止發(fā)稿報(bào)10.99元，跌幅5.75%。
在首輪IPO財(cái)務(wù)核查中，光大證券被抽中5家保薦企業(yè)，分別為東方證券、天豐節(jié)能、洪波科技、鄭州光力科技和北京中礦環(huán)保科技。其中，洪波科技、天豐節(jié)能被核查發(fā)現(xiàn)問題。
此前，平安證券因萬福生科欺詐上市案被證監(jiān)會嚴(yán)厲處罰，保薦業(yè)務(wù)被暫停3個月，罰款7650萬元；保薦代表人吳文浩、何濤除罰款30萬元外，被取消保薦資格和證券從業(yè)資格。南京證券和民生證券保薦代表人被采取終身證券市場禁入措施。
光大證券表示，收到立案通知書后，公司立即召開投行系統(tǒng)相關(guān)負(fù)責(zé)人會議，目前制定了包括開展風(fēng)控教育、全面修訂風(fēng)控管理規(guī)章制度、加強(qiáng)工作流程梳理、優(yōu)化組織架構(gòu)、改善考核機(jī)制等后續(xù)應(yīng)對辦法。針對當(dāng)前證券市場的新形勢，公司正努力改變以IPO項(xiàng)目為主的局面，積極探索投行創(chuàng)新發(fā)展的新模式，在再融資、債券、并購、場外業(yè)務(wù)等方面加大投入，已取得初步成效。
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