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昨日（3月13日），全國人大代表、中國證監會機構部巡視員兼副主任歐陽昌瓊在“中國證監會系統代表委員記者見面會”上表示，借鑒成熟市場經驗，監管部門考慮今后按牌照管理證券業務，凡是符合條件的市場主體都可以申請相應的業務牌照，具體實施方案和辦法正在研究當中。
“這個牌照甚至可以編個號，從1號牌到多少號牌。”歐陽昌瓊說。對此，分析人士認為，這意味著，未來符合條件的證券公司、銀行、保險公司、私募基金等，均有機會從事證券相關業務，監管重心將逐漸從當前的“管機構”向“管業務”轉變。
記者會上，歐陽昌瓊還回應了多個熱點問題。針對有媒體根據客戶保證金余額簡單加減得出的“大量資金出逃”結論，歐陽昌瓊解釋說，保證金是個時點數，會不斷變化，而且閑置的客戶保證金投向了債券質押回購、現金管理產品、代銷金融產品、券商資產管理產品，資金仍在市場之中，并沒有出逃。所以認為客戶保證金數量下降就是資金逃離，是一種誤會。
而對于券商資產管理創新業務是否存在風險隱患問題，歐陽昌瓊稱，2012年底券商管理資產規模達1.9萬億元，增長了近6倍，增長非�？臁５珡慕Y構看，其中近80%是證券公司和銀行合作，把理財產品募集的資金拿來過了一遍券商的“手”，又按照銀行指定的投向去買了信貸資產或者信托計劃，實際上是一個通道業務，資金來源和資金使用的主導權都不在券商，而是在銀行，這樣是否存在風險值得關注�！皳O管部門跟蹤觀察和日常監管，還未發現風險性事件，但潛在風險隱患值得關注和重視�！�
歐陽昌瓊還在記者會上介紹了去年券商創新取得的效果及今年創新工作的著力點。他指出，以去年5月7日證券公司創新發展研討會為標志，證券行業啟動了一場轟轟烈烈的“創新運動”，證券公司以及整個行業創新熱情被激發，新的產品和新業務不斷出現。
截至去年12月底，證監會共受理了23項創新方案，其中15項已經展開了業務，還有4項已經在制定相關規定，以后也將陸續啟動。這23項創新方案中涉及范圍非常廣，包括資產管理產品、資產證券化、衍生產品交易、消費支付、資產托管、賬戶體系、并購基金等各個方面。受創新業務的帶動，證券公司去年在經紀業務、投行業務兩項傳統業務萎縮的情況下，全年實現營業收入1295億元，實現凈利潤329億元，實現連續7年全行業整體盈利。
歐陽昌瓊表示，創新是持續長期的過程，不可能像搞運動一樣搞一年創新就會有很多的收益。今年的券商創新準備突出以下幾個方面：
一是在堅持放松管制、加強監管導向下，在產品創新和業務創新繼續推動的情況下，逐步推向基礎制度的完善，比如托管制度、保證金管理制度等等；二是由產品業務創新逐步推向基礎功能的創新，即交易功能、投資功能、融資功能、支付功能、托管結算功能的創新。三是在注重創新的同時，促進行業和證券公司加強風險管理；四是通過批設專業性證券公司，吸引社會上各種資源，推動證券公司商業模式和管理機制的轉變，即通過創新驅動盈利模式轉變。
對于上述具體的創新措施是否要像去年一樣弄成十幾條或多少項來落實，歐陽昌瓊表示，目前中國證券業協會在征求業內意見，征求意見之后會進一步完善，如果市場認可這種方式，監管部門今年可能會再出臺一個書面的意見，把今年具體的創新措施列舉出來。
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