西南證券2月4日晚發(fā)布公告，宣布“根據(jù)重慶市國(guó)資委提名”，推薦崔堅(jiān)為公司第七屆董事會(huì)董事人選；同時(shí)“公司收到中共重慶市國(guó)資委委員會(huì)通知，任命崔堅(jiān)同志為中共西南證券委員會(huì)委員、書記”。這是“羅廣事件”后西南證券的首份人事公告，據(jù)知情人士透露，崔堅(jiān)未來將出任西南證券董事長(zhǎng)。
此前，重慶市政府新聞辦公室發(fā)布了《中共重慶市國(guó)資委委員會(huì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任免決定》，宣布“免去羅廣西南證券股份有限公司董事長(zhǎng)、黨委副書記職務(wù)。”《決定》宣布次日，西南證券股價(jià)大跌4.45%。
而在1月26日，西南證券亦發(fā)布公告，向外界正式宣布“羅廣先生不再為本公司擬任董事長(zhǎng)、擬任董事”，在這同一個(gè)公告里，西南證券還稱“羅廣先生尚未取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的證券公司董事長(zhǎng)任職資格，羅廣先生未在本公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、董事職務(wù)”。有業(yè)內(nèi)人士評(píng)論稱，西南證券當(dāng)此羅廣“東窗事發(fā)”之際，特意加上上述措辭，不免有迅速撇清關(guān)系的嫌疑。
據(jù)介紹，羅廣曾任中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)管部副主任、重慶銀監(jiān)局副局長(zhǎng)、重慶市人民政府副秘書長(zhǎng)、重慶市金融辦公室主任，其最高學(xué)歷為西南大學(xué)博士學(xué)位；當(dāng)其擬任西南證券董事長(zhǎng)一職時(shí)，已年逾60(1962年6月生人)，很可能就此退居二線。然而就在其即將“功成身退”之際，卻因卷入重慶不雅視頻事件被免職，這無論對(duì)羅廣本人還是對(duì)西南證券都是不小的打擊。
西南證券高層動(dòng)蕩不斷 一年之內(nèi)發(fā)十條人事任免公告
西南證券近年來可謂流年不利，董事長(zhǎng)、高管的頻繁更迭令公司內(nèi)部動(dòng)蕩不已。中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)中心記者查看上交所公開資料后發(fā)現(xiàn)，僅2012年2月至2013年1月，西南證券關(guān)于高管變動(dòng)的公告多達(dá)十條，其中大部分涉及的是董事會(huì)成員的變更。
2012年2月15日，西南證券第七屆董事會(huì)第一次會(huì)議召開。在高管任命方面，該次會(huì)議產(chǎn)生了幾項(xiàng)重大人事變動(dòng)：選舉了翁振杰為公司董事長(zhǎng)、王華剛為副董事長(zhǎng)、余維佳為總裁、張純勇、徐鳴鏑、李勇、王宜四、侯曦蒙為副總裁，徐鳴鏑兼任董事會(huì)秘書。以上人員任期均至2015年2月14日。
值得注意的是，該次董事會(huì)還透露了西南證券元老、重量級(jí)人物王珠林去職的消息。王珠林是第七、八屆證監(jiān)會(huì)發(fā)審委委員、證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組委現(xiàn)任委員、中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估委員會(huì)委員、西南證券總裁，其從西南證券離職曾在業(yè)界引發(fā)諸多猜測(cè)。
在隨后的一年中，西南證券開始了頻繁的高管更迭：2月底，獨(dú)立董事張宗益正式遞交書面辭職申請(qǐng)；4月底，余維佳正式擔(dān)任西南證券總裁；8月中旬，翁振杰、王華剛分別辭去董事長(zhǎng)和副董等職務(wù)，其中翁振杰職責(zé)由余維佳代為履行；9月初，羅廣亮相董事會(huì)，并被定為董事長(zhǎng)人選；12月初，增補(bǔ)劉軼茙為獨(dú)立董事。
至12月底，羅廣擔(dān)任董事長(zhǎng)一事剛剛塵埃落定，就差一紙契約時(shí)，2013年1月底羅廣東窗事發(fā)后，西南證券隨即發(fā)布公告，正式宣布羅廣不再為公司擬任董事長(zhǎng)、擬任董事。“羅廣時(shí)代”還未開始，便已結(jié)束。
而在此前的2009年底，羅廣的前任翁振杰掛帥西南證券董事長(zhǎng)，曾率領(lǐng)公司走出短暫而輝煌的一個(gè)時(shí)期：2010年，西南證券通過借殼ST長(zhǎng)運(yùn)，實(shí)現(xiàn)了上市之夢(mèng)，然而這一輝煌稍閃即逝——翁振杰在2011年重慶兩會(huì)期間，遭人大代表張明渝實(shí)名舉報(bào)受賄，該事件至今未有結(jié)論，而翁振杰也最終去職。
一線業(yè)務(wù)人員流失 保代被曝集體遭挖角
除高管頻繁更迭外，西南證券投行部門也出現(xiàn)了人員嚴(yán)重流失。
2012年初，包括帥暉、彭德強(qiáng)等10余名擁有保薦人代表資格的投行人士，從招商證券集體跳槽到西南證券，令西南證券投行業(yè)務(wù)力量大為增強(qiáng)，業(yè)界當(dāng)時(shí)普遍認(rèn)為西南證券將在投行業(yè)務(wù)方向發(fā)力，與國(guó)信、平安、廣發(fā)等一線券商一較高下。然而，負(fù)責(zé)投行業(yè)務(wù)的西南證券元老、總裁王珠林旋即離職，這令業(yè)界大跌眼鏡，隨后西南證券研究所所長(zhǎng)王建輝、場(chǎng)外交易市場(chǎng)部總經(jīng)理周到、投行部執(zhí)行總裁王天廣等人紛紛離職，令得西南證券投行力量不增反減。
這些原本在西南證券舉足輕重的人物另覓東家，對(duì)西南證券的投行業(yè)務(wù)影響甚大：2012年1月6日，由西南證券保薦的博彥科技成功登陸中小板，在這單明顯是“吃2011年老本”的項(xiàng)目之后，2012年全年，西南證券再無保薦項(xiàng)目成功上市。而在此前的2011年，西南證券曾成功保薦6個(gè)IPO項(xiàng)目上市，獲得保薦承銷收入3.2億元，2010年則成功保薦了7個(gè)IPO項(xiàng)目登陸A股，保薦承銷收入3.04億元。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，2012年A股共有154家企業(yè)成功首發(fā)上市，涉及保薦券商41家，其中國(guó)信證券、中信證券、平安證券分別以22家、15家、14家項(xiàng)目上市排名前三。跟其他券商的IPO業(yè)務(wù)相比，西南證券在2012年從中游驟跌至末席。
據(jù)知情人士透露，2012年西南證券投行業(yè)務(wù)“大跳水”，主要緣于“投行團(tuán)隊(duì)被集體挖角導(dǎo)致的IPO項(xiàng)目流失”，如曾由西南證券擔(dān)任上市保薦人的大富科技，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)就更換了保薦商；而二次上會(huì)的中交通力也將保薦券商由西南證券更換為了中信證券。
并購(gòu)國(guó)都證券失敗 在港設(shè)立子公司遭股東集體反對(duì)
高管的頻繁更迭，不但造成核心業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的動(dòng)蕩及業(yè)績(jī)的滑坡，更招致了對(duì)外經(jīng)營(yíng)中的一系列負(fù)面連鎖反應(yīng)。
2013年1月15日，西南證券宣布在香港設(shè)立全資子公司，從事股權(quán)、項(xiàng)目等投資。然而，在該項(xiàng)決議達(dá)成的前后，主要股東質(zhì)疑的聲音不斷見諸報(bào)端，反對(duì)的聲音也被媒體不斷放大。據(jù)媒體報(bào)道，1月14日上午，西南證券臨時(shí)股東大會(huì)在公司總部一樓會(huì)議室召開，在審議《關(guān)于進(jìn)一步完善<公司章程>中擬新增條款的議案》、《關(guān)于聘請(qǐng)公司2012年內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》環(huán)節(jié)，整個(gè)會(huì)議進(jìn)程波瀾不驚，出人意料的是，在審議《關(guān)于公司在香港設(shè)立子公司的議案》時(shí)，第二大股東建銀投資以“沉默”姿態(tài)示人，第三大股東重慶信托則明確表示反對(duì)。
雖然該項(xiàng)議案最終獲得了77.01%的贊成票，并獲得通過，但主要股東的棄權(quán)和反對(duì)態(tài)度仍耐人尋味。
事實(shí)上，由于公司高管團(tuán)隊(duì)和核心業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的動(dòng)蕩，以及由此帶來的業(yè)績(jī)大幅波動(dòng)，西南證券這兩年向外擴(kuò)張的道路一直走的頗為坎坷：此前的2012年8月6日，西南證券就曾以一紙公告宣布了“終止吸收合并國(guó)都證券”
事項(xiàng)，而這單歷時(shí)10數(shù)月、在業(yè)內(nèi)曾掀起過不少波瀾的首例券商“大吃小”合并案例，也最終宣告破產(chǎn)。
對(duì)于該項(xiàng)目的終止，西南證券在公告中做出解釋，稱“由于交易雙方在新形勢(shì)下，對(duì)證券公司當(dāng)前的價(jià)值判斷產(chǎn)生差異，經(jīng)磋商談判，未能達(dá)成一致意見。”而據(jù)媒體事后披露，雙方談崩的直接原因，是西南證券希望降低購(gòu)買國(guó)都證券的金額——降幅高達(dá)10%，大大超出了國(guó)都證券股東的承受底線。