證監會10月31日發布了《關于修改〈關于證券公司證券自營業務投資范圍及有關事項的規定〉的決定(征求意見稿)》,并向社會公開征求意見。《決定》擴大了券商自營業務的范圍,將新三板納入了自營品種。 證監會表示,為了適應證券公司擴大證券自營業務投資品種范圍的現實需要,《決定》修改了《自營規定》的附件《證券公司證券自營投資品種清單》,擴大了證券自營品種范圍。修改后,證券自營品種增加一類,擴大兩類。增加的是在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券。擴大的兩類,一是在境內銀行間市場交易的證券,由部分擴大到全部;二是在金融機構柜臺交易的證券,由僅限于由證監會批準或備案發行的,擴大到由金融監管部門或者其授權機構批準或者備案發行的,即將銀行理財計劃、集合資金信托計劃等納入自營投資范圍。
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