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匯豐控股有限公司(HSBC Holdings
PL)倫敦總部首席合規官戴維·巴格利(David
Bagley)在美國參議院常設調查委員會17日的問詢中宣布卸任。美國參議院針對匯豐銀行的調查指控該行幫助清洗黑錢及恐怖分子籌資活動。現任英國貿易與投資國務部長，匯豐銀行集團前任主席斯蒂芬?葛霖（Stephen
Green）亦面臨辭職壓力。
美國參議院調查指出，匯豐控股管理層不顧警告為利潤鋌而走險，放任合規系統的疏忽，利用規則漏洞與美國財政部海外資產控制辦公室(OFAC)制約條款名單上所列的國家如蘇丹、伊朗等國交易，為墨西哥毒販洗錢、為中東恐怖組織融資提供渠道。
在此事件中問題最為嚴重的匯豐墨西哥于2002年被收購成立，該項目在開曼群島設有一間沒有辦公室與員工的分行，2008年該分行管理著50,000個帳戶和21億美元資產，其中約15%的賬戶沒有客戶資料。在聽證會上，巴格利說，身為首席合規官沒有足夠的權限控制匯豐所有遍布全球的子部門，并稱“匯豐辜負了我們自己與監管機構的期望”，隨后戲劇性地宣布即將辭職。
美國參議院常設調查委員會主席卡爾·萊文（Carl
Levin）稱匯豐倫敦總部高層早就對此知情但仍舊縱容這種“欺騙性行為”的發生。美國參議會調查中包括一封電子郵件，該郵件證實早在2005年巴格利就曾向葛霖提到過匯豐墨西哥的工作人員偽造反洗錢文件，編造會議記錄。巴格利同時警告說，匯豐美國分部已經接受了當時被美國的制裁的緬甸軍事獨裁客戶的二百九十萬美金。英國影子內閣財政司司長，克里斯?萊斯利（Chris
Leslie）已要求葛霖前來解釋他對匯豐丑聞的了解，并對匯豐開出640萬英鎊的罰單。萊斯利說“斯蒂芬?葛霖……需要嚴肅回答他到底對此事知情多少以及是何時得知的”。
于聽證會前（16日）匯豐匯豐發表致歉聲明，聲稱會從三個方面加強管理：一、創建一個新的全球架構；二、大幅增加可用資源，全球開支增加一倍；三、執行統一標準。作為此事影響之一，匯豐已經著手關閉在開曼群島的兩萬個賬戶。
記者就此事采訪了匯豐銀行倫敦總部，其新聞辦公室確認了巴格利將會離職，但仍會繼續在匯豐銀行工作，以確保這一重要職位的平穩過渡，現在并未有確定的繼任者。
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