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據(jù)外媒報道，美國司法部打算對數(shù)家卷入操縱利率(Libor)丑聞的金融機構和其員工提起刑事訴訟，消息人士說，司法部今年稍后將會控告至少1家銀行。變?yōu)樾淌略V訟，意味著10余家涉案銀行將面臨高達上百億美元的罰金，遠高于之前巴克萊銀行與監(jiān)管當局4.5億美元的和解金。
《紐約時報》報道稱，操縱利率丑聞演變成刑事案，預計將震撼銀行界，最終可能促使這些金融機構盡快與主管當局和解。除美國司法部外，民間投資人也將陸續(xù)跟進起訴，加上美國商品期貨交易委員會(CFTC)正帶頭調查違規(guī)事件，銀行業(yè)者將面對接踵而來的民、刑事案件，恐怕得付出高達數(shù)百億美元的代價。
世界各國目前都在調查銀行是否在金融風暴前后操縱利率，以改善獲利并躲避核查。英國和美國6月對從業(yè)者示警，與巴克萊就操縱利率一案達成和解，并處罰巴克萊逾4.5億美元。但該和解協(xié)議并無法使涉案人員免于刑事訴訟。如果起訴后被判有罪，這些員工必須入獄服刑。
美國、歐洲和日本的監(jiān)管機構均已介入利率操縱調查。這些民、刑事調查聚焦各銀行如何操縱倫敦銀行同業(yè)拆借利率(Libor)。該利率的設定以指定銀行每天提交的自我估計的借貸利率為基礎，它基于各銀行誠實匯報的假設前提。倫敦銀行同業(yè)拆借利率是住房貸款、信用卡費用等眾多金融產品的定價標準，全球大約360萬億美元的金融產品參照這一利率。
監(jiān)管單位進行多年的調查已鎖定逾10家美國和外國大型銀行。知情律師說，由于可能發(fā)展為刑事案件，數(shù)家銀行(至少有兩家歐洲機構)已急于和當局商談和解條件。部分目的在于避免因巴克萊案而引發(fā)輿論譴責。
德國《明鏡》周刊15日報道，涉嫌參與倫敦銀行同業(yè)拆借利率操縱案的德意志銀行已獲準成為“污點證人”，將協(xié)助案件調查。
根據(jù)周刊網絡版的報道，德意志銀行此前已向歐盟委員會和瑞士調查機構表示愿意為操縱倫敦銀行同業(yè)拆借利率調查作證，以期換取從輕處罰，目前申請已獲批準。瑞士銀行(UBS)據(jù)傳是當局下波行動瞄準的目標之一。
之所以有銀行急于加入“污點證人”陣營，主要源于對罰金節(jié)節(jié)攀升的懼怕。涉嫌操控利率Libor丑聞的12家全球性銀行，估計可能面臨總共達220億美元的罰款與賠償，而在16家接受調查的非美國銀行中，蘇格蘭皇家銀行和德意志銀行的訴訟成本可能最高。
據(jù)摩根士丹利分析師格拉塞克與馮斯蒂尼斯的估算報告稱，Libor操控案的涉案銀行所面臨的法律成本，最低可能從勞埃德銀行的5900萬美元，到德意志銀行的10.4億美元和蘇格蘭皇家銀行的10.6億美元，依各家銀行的衍生品交易規(guī)模而定。
報告估計，就整體而言，此案的罰款將使涉案銀行2012年每股獲利減少7%至12%；以此推算，2013和2014年每股獲利可能因此削減7%。
這項估計以銀行將在2年內和解此案為基礎，并指出在較糟的假設情況下，若銀行遲遲無法達成和解，罰款金額將以巴克萊銀行為基準“增加”。
上月同意支付4.48億美元和解此案的巴克萊，因“較早與主管機關合作”，罰金獲英國金融服務管理局(FSA)減免30%。如果巴克萊的罰金未減少，約為6.5億美元，分析師將此作為計算其他銀行的量刑基礎。
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