高管跑路、交易數(shù)據(jù)篡改、變賣部分交易所資產(chǎn)、短信威脅“占領(lǐng)交易所”和維權(quán)的投資人……這些不是電影鏡頭，是當(dāng)下幾家清理整頓中的文交所的真實蒙太奇。
作為藝術(shù)品金融化創(chuàng)新的“出頭鳥”，國內(nèi)甚至世界上第一個藝術(shù)品份額化產(chǎn)品于前年8月在深圳文交所誕生。隨后文交所在上海、天津、泰山、鄭州等地迅速燎原，有數(shù)據(jù)表明，去年全國文交所發(fā)行產(chǎn)品數(shù)量一度逼近18億元人民幣。
在各地文交所產(chǎn)品急漲急跌及投資人的聲討聲中，去年11月下旬，國務(wù)院的38號文件，即對各地交易所的清理整頓的決定，為瘋狂斂財?shù)奈慕凰D上鐐銬，五個“不得”在很多業(yè)內(nèi)人士看來預(yù)示著藝術(shù)品份額化走向末路。但同時，為“藝術(shù)品金融化創(chuàng)新模式”買單的投資人也被銬住了巨款。
根據(jù)證監(jiān)會主席郭樹清在今年2月召開的部級聯(lián)席會議上的指示，6月30日須完成交易所整頓。大限將近，盡管各地文交所高度一致地表示“將根據(jù)國務(wù)院的文件，在省金融辦的監(jiān)督協(xié)調(diào)下完成相關(guān)清理整頓方案上報和善后工作”，但冠冕堂皇之下卻有鮮為人知的暗度陳倉。
壓力之下 深圳率先退款
4月15日，深圳率先打破沉寂，成為首先出臺善后方案的文交所。根據(jù)該所公告，對于“已掛牌交易資產(chǎn)，第一步，深圳文交所以投資人的購買價格，通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式受讓流通投資人的份額(不包含原始持有人和交易商)，5月30日前支付一期50%資金，6月30日前支付二期剩余50%資金。第二步，由深圳文交所與其他持有人(原始持有人、交易商和不愿出讓份額的流通投資人)按合法方式變現(xiàn)資產(chǎn)包藝術(shù)品”。為了加快處理進度，公告還稱“須在本公告發(fā)布之日起十個工作日內(nèi)到深圳文交所申報登記，逾期視為放棄”。
汪先生是深圳文交所一名投資人，他購買的份額產(chǎn)品曾有超過10%的賬面盈利，但無人接盤使他空得鏡中花。他對《藝術(shù)評論》說：“3月，有上百個投資人到深圳文交所要求善后處理，帶去很多抗議的條幅甚至花圈。4月，深圳文交所給每一個投資人逐一打電話告知回購的措施。5月初，已經(jīng)有第一撥人和深圳簽了協(xié)議，我打算觀察一下情況，到月底23、24日的最后一撥去簽。”在汪先生認識的投資人當(dāng)中，所有人都選擇了退錢而不是等資產(chǎn)包變現(xiàn)后再分款，“誰都希望盡快落袋為安”。
5月8日，記者致電該交易所董秘賈小姐，試圖了解第一撥協(xié)議簽署的人數(shù)和涉及退款金額，對方以“善后小組沒有授權(quán)發(fā)布為由”拒絕透露。據(jù)某位曾參與過多個文交所業(yè)務(wù)活動的業(yè)內(nèi)人士透露，“退款聽說要好幾個億”。另據(jù)去年的一個調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，深圳文交所產(chǎn)品發(fā)行時的金額為1.74億元。就此看來，高額賠償金或許并非空穴來風(fēng)。
與有些文交所可以遠程開戶不同，深圳文交所的投資人必須親赴交易所開戶，本地市民聲勢浩大的維權(quán)行動給文交所帶去不少壓力。
深圳文交所是目前國家重點支持的兩家交易所之一，但根據(jù)不少投資人和圈內(nèi)人士向《藝術(shù)評論》的表述，此番突然而來的閃電退款是迫于即將于5月18日至21日召開的國際文化產(chǎn)業(yè)博覽會的壓力。
高管跑路 數(shù)據(jù)造假
王迪，鄭州文交所董事長。今年3月在接受河南媒體采訪時，他曾透露，截至2012年1月22日鄭州文交所發(fā)售共有權(quán)益文化藝術(shù)產(chǎn)品16個，為文化產(chǎn)業(yè)融資達5.12億元人民幣，并表示鄭州文交所將成為一個國際化的文化藝術(shù)交流平臺。
但幾乎就在他鼓吹的同時，中央部際聯(lián)席會議于3月初到該所調(diào)研，責(zé)成文交所自查。據(jù)知情人士透露，該文交所問題重重，如沒有相關(guān)資質(zhì)但違法從事文物交易；信息披露存在欺詐并對投資人進行虛假承諾；投資人沒開戶就交易，涉嫌操縱市場；董事長王迪借振興文化產(chǎn)業(yè)圈錢成為第一批產(chǎn)品持有人；涉嫌虛假交易，有的產(chǎn)品漲了200%但老六股卻長期零成交等等。
據(jù)了解，5月3日上午，河南省政府金融辦曾到鄭州文交所調(diào)查。根據(jù)一封在投資人圈內(nèi)廣為流傳的郵件表述，鄭州文交所董事長王迪控股超過70%，因王屢屢違反交易規(guī)則，導(dǎo)致總經(jīng)理張保盈于2011年底辭職。今年4月份以來，因董事長多次修改交易數(shù)據(jù)，甚至2個賬戶上的資金一夜而飛，包括技術(shù)部、市場部在內(nèi)的鄭州文交所管理層紛紛辭職。
郵件還稱，產(chǎn)品“全遼圖”的持有人趙某，系王迪龍門博物館員工。此前王迪出版的書籍和龍門雜志上均出現(xiàn)趙某名字。趙某目前化名趙會勇，任鄭州文交所技術(shù)部總監(jiān)，聽命于王迪修改交易數(shù)據(jù)。鄭州文交所曾經(jīng)同部分投資者簽訂了線下回購協(xié)議，按照原價回購藝術(shù)品份額，也有第一批投資者按照協(xié)議獲得了退款，但之后鄭州文交所又宣布線下回購協(xié)議作廢，大部分投資者仍套牢其中。
據(jù)在鄭州文交所維權(quán)人士披露，他們在該所已靜坐了1個月，其間看到文交所內(nèi)部人員大批搬家調(diào)動，但始終未見王迪蹤影。此前擔(dān)任該文交所總經(jīng)理的張保盈，是成立之初的2個自然人股東之一，持股45%，由他擔(dān)任董事長的河南九鼎德盛投資顧問公司曾為鄭州文交所上市的數(shù)款份額化產(chǎn)品撰寫產(chǎn)品說明書。這幾日來，不斷有投資人和圈內(nèi)人士向記者稱：“他已跑路。”記者多次嘗試撥打張保盈助手的電話，始終無人應(yīng)答。
暗度陳倉 變賣資產(chǎn)
據(jù)投資人稱，目前全國各文交所中仍在運行的只有兩家，分別是天津和泰山文交所，這兩家的投資人期盼當(dāng)?shù)匚慕凰鶇⒄丈钲诘淖龇ūM快按購買成本價退款。
對于投資者提出的訴求，泰山文交所
“嚴詞拒絕”。常年奔走于為投資人維權(quán)道路上的張先生說，“月初，5名投資人代表與山東省金融辦進行過一次對話時。我當(dāng)時并不在場，但收到了泰山文交所一位副總的威脅短信，讓我趕快勸其他人離開。”泰山文交所一位副總向《藝術(shù)評論》表示，在與投資人接觸的過程中，投資人的訴求各有不同，有投資人希望按購買成本退款，有投資人希望保留文交所這個投資渠道，也有投資人建議修改目前的交易方式。但張先生認為，對方的說辭是一種敷衍，其言論并不是投資人真實想法，只不過是照搬了此前深圳文交所的說辭，但實際上從未如深圳那樣下發(fā)投資人“意愿申請表”，提供選擇權(quán)，讓投資人自主選擇退款或保留份額。
記者曾追問6月30日是否為泰山善后的最后期限，那位副總表示需要聽從省里的安排。
根據(jù)此前證監(jiān)會部級聯(lián)席會議的要求，5月15日前“各市政府、省有關(guān)部門對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，逐一提出整改意見，督促限期進行整改；對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，嚴格依法進行查處、糾正”。現(xiàn)在，張先生只能期待山東省金融辦在約定時間內(nèi)能提出合理的善后賠償方案。
另外，在記者采訪過程中，有投資人表示，“北京某文交所執(zhí)行董事正在打包出售手中4個交易所，叫價6000萬”。而一位不愿具名的業(yè)內(nèi)人士證實，在5月7日的《溫州商報》上曾見到一條《某交易所股份合作》的廣告，廣告稱：溫州金融改革讓民營資本看到進軍金融領(lǐng)域的希望，無需等待，天津濱海新區(qū)登記的類金融創(chuàng)新型機構(gòu)——某某交易所，大股東欲轉(zhuǎn)讓股份，要求受讓人最少有2000萬以上資金。資金雄厚者可控股或整體轉(zhuǎn)讓，亦可采取其他合作方式。
知情人士透露，該執(zhí)行董事除了這家文交所，還有涉及酒類和航運的多個交易所，有的交易所就設(shè)在天津濱海新區(qū)。記者曾致電該文交所一位高管，對方表示目前階段的進展不能對外披露。但令人憂心的是，如果這樣的暗度陳倉行為屬實，那么高管跑路、幾十萬資產(chǎn)化為烏有的夢魘離他們也不遠了。