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證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人20日表示，證監(jiān)會(huì)已對(duì)時(shí)任海通證券股份有限公司機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛操縱市場案作出行政處罰。決定沒收葉志剛違法所得325787元，并處以100萬元罰款及5年市場禁入。
經(jīng)查，2006年9月至2009年4月期間，在海通證券研究所將葉志剛所撰寫的研究報(bào)告發(fā)送客戶前，葉志剛利用本人及所控制的其他賬戶，多次買入研究報(bào)告所推薦的多只股票，并在研究報(bào)告發(fā)送后賣出獲利。證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露，葉志剛的上述違法行為是由其前女友舉報(bào)的。
該負(fù)責(zé)人表示，本案是又一起典型的“搶帽子”操縱市場案。本案中，葉志剛作為海通證券機(jī)械行業(yè)首席分析師，無視法律規(guī)定從事“搶帽子”操縱，應(yīng)受到法律懲罰。該負(fù)責(zé)人提醒，證券公司從業(yè)人員尤其是行業(yè)分析師應(yīng)以本案警示自身，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律，切實(shí)做到依法、誠信執(zhí)業(yè)。
同時(shí)，上述負(fù)責(zé)人還通報(bào)，證監(jiān)會(huì)已對(duì)曹偉娟、杭州惠豐化纖有限公司共同持有“*ST光華”股票達(dá)到該公司已發(fā)股份的5%時(shí)未按規(guī)定披露信息案作出行政處罰。對(duì)曹偉娟給予警告，并處以40萬元罰款；對(duì)惠豐化纖給予警告，并處以30萬元罰款。
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