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隨著市場環境的變化，非法集資、代客理財等違法違規活動有所抬頭。針對近期出現的情況，江蘇證監局提醒廣大投資者，須格外提高警惕，有效防范證券經營機構員工實施的理財詐騙行為。
一段時間以來，在個別證券經營機構，出現了證券營業部員工冒用證券公司名義進行非法集資、代客理財的新情況，投資者需要更加警惕，稍有不慎便可能落入陷阱。江蘇證監局通過媒體公布了部分案例。某證券營業部理財服務部員工自２００６年起，偽造公司印章與“理財協議”，與多名客戶簽訂“定向資產管理計劃協議”，承諾固定收益，騙取客戶資金進行所謂“理財產品投資”，單筆涉案金額高達１８００萬元，給投資者造成了嚴重損失。目前該員工已被移送司法機關處理，當地檢察機關以涉嫌詐騙罪對其批準逮捕。某證券營業部員工自２００８年起，通過私刻公司印章、偽造“理財專用表”、“承諾函”等表單，盜用公司空白集合計劃銷售合同，對外銷售所謂“內部理財產品”，進行詐騙。同時，以代客戶購買基金的名義，騙取客戶資金。案件受害人已達２０余人，涉案金額３０００余萬元。目前該員工已被移送司法機關追究刑事責任。
“與以往常見的非法委托理財案件不同，上述兩起理財詐騙案件呈現出三個新特點。”江蘇證監局分析指出，“一是犯罪嫌疑人均為營業部的員工，日常從事客戶服務工作，容易獲得客戶信任；二是作案行為與營業部營業場所存在密切聯系，偽造的理財協議和收款單在營業部場所內被發現；三是作案手段類似，犯罪嫌疑人利用客戶期望獲得穩定收益的心理，以銷售證券公司內部理財產品為誘餌，私刻公章，偽造理財合同進行詐騙。”
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