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證監會今日晚間發布《2011年上半年證券稽查執法情況綜述》，介紹了上半年打擊證券內幕交易、查處違法違規行為的情況。其中，上半年共新增內幕交易案件45起，同比下降26.2%，環比下降42.3%，證券內幕交易多發勢頭得到遏制。
上半年，證監會共受理案件線索124起；新增案件調查83起(含非正式調查47起)，其中內幕交易案45起、市場操縱案7起、信息披露違規案7起、其他類型案件24起；完成案件調查105起(含非正式調查57起)，移送公安機關案件7起；收繳罰沒款4691萬元，完成跨境執法協作案件12起。從執法效果上看，經過持續不斷的查處和打擊，上半年新增案件數量同比下降了25.9%，尤其是內幕交易案件數量明顯下降。
重點打擊內幕交易
上半年，證監會繼續貫徹落實五部委《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》文件精神，進一步強化內幕交易線索的發現與處理，組織全系統稽查執法力量集中查處內幕交易案件，推動對內幕交易的刑事追責。共完成內幕交易案件調查62起，對3起內幕交易案件進行了行政處罰，對涉嫌犯罪的7起內幕交易案件及線索移送公安機關。前期移送公安機關的“天山紡織”內幕交易案、“中山公用”內幕交易案等大要案，法院在上半年陸續開庭審理或做出刑事判決。在重點打擊的同時，注重加強制度建設，在全國范圍內推動并初步形成了打擊和防控內幕交易機制，把打擊內幕交易工作引向深入。
持續打擊市場操縱
針對市場操縱行為變化快、危害大的特點，證監會始終保持對短線操縱、合謀操縱、“搶帽子”操縱等各類市場操縱行為的監控和查處力度，及時發現制止市場操縱行為。上半年，調查市場操縱案件7起，對3起短線操縱和“搶帽子”操縱案件做出了行政處罰，并積極推動涉嫌犯罪的市場操縱案件的刑事追責。
防范打擊基金從業人員“老鼠倉”
基金從業人員“老鼠倉”行為，嚴重破壞基金行業發展的誠信基礎，侵害投資者利益，證監會對此一直予以堅決打擊。上半年，對1起基金經理老鼠倉案做出了行政處罰，將2起案件移送公安機關。法院也在上半年對首例因利用未公開信息交易犯罪的案件做出刑事判決，發揮了警示教育作用。
密切關注違法違規新動向
隨著資本市場快速發展，上半年，違法違規行為也出現了一些新的特點和趨勢，包括上市公司信息披露與異常交易相伴隨、多種違法行為交織并存的情況。對此，證監會及時采取有針對性的措施，加強研究分析，加大案件調查力度，堅決遏制違法違規行為。
加強基礎性制度建設
上半年，對《中國證監會凍結、查封實施辦法》進行了修訂，使凍結、查封措施在稽查執法中發揮更有效的作用。開始進行行政處罰試點的三家證監局均已建立了相關制度規范，并啟動了自辦案件的調查，其中1起案件已由相關派出機構作出行政處罰決定。進一步完善跨證券交易所、期貨交易所之間的信息共享機制，調整完善案件線索分類處理機制，使各類違法違規線索得到及時有效地處理。同時，進一步加強執法宣傳教育，修訂執法統計指標體系，完善執法制度流程，著力提高執法效率，增強執法的公正性和透明度。
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