當上海證券交易所、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所相繼成為中國國內最大的證券、期貨、金融衍生品市場之后，上海的金融要素市場與各類金融機構已經不再滿足于傳統業務與國內市場的單一發展方向。上海各大交易所與金融機構的掌門人，正在轉型發展與國際化形勢更加緊迫的情況下著手進行這兩個方向的準備。在接受記者獨家專訪時，他們對國際板、銀行二總部、跨境ETF基金、人民幣FDI(外商直接投資)、QFLP(外商股權投資企業)、小“QFII”(合格境外機構投資者)等各項蓄勢待發的突破信心十足。
金融家需具備國際化金融發展戰略與全方位的金融視野
7月21日，上海幾大交易所掌門人和銀行行長們與全球最大管理會計師組織CIMA(皇家特許管理會計師公會)組團來到上海的青年商業精英進行了一場別開生面的對話交流。從一個角度看，這是新興經濟體的金融家與一些老牌金融大國未來金融精英們的一場對話，但全球最大銀行、全球第六大證券交易所、全球第二大商品期貨交易所的管理者們顯然并不太看重這些排名，而是更注重未來在與紐約、倫敦等老牌金融中心的潛在競爭中的發展前景。
上海的金融家們明白，當今全球兩大世界級金融中心紐約與倫敦，均匯聚了眾多的金融精英。這些引領金融發展創新趨勢并握有金融話語權的高端人才，既是發達國家極為重要的戰略資產，更在某種程度上影響著國際金融秩序的變遷。
隨著中國金融市場的發展，雖然上海在各類硬件方面的條件已趨于完備，但在金融市場國際化的要求下，國際化金融發展戰略與全方位的金融視野，依然是上海國際金融中心建設中金融高管人才所需要提升的重要素質。在上海國際金融中心建設過程中，隨著人民幣FDI、QFLP、小“QFII”等人民幣回流機制的逐步形成，以及國際板股票市場、跨境ETF基金的漸行漸近，這些都對上海國際金融中心建設和這其中所需要高級金融人才提出更高的國際化要求。
另一方面，以工商銀行上海分行行長沈立強、浦發銀行行長傅建華為代表的多位滬上銀行家認為，上海國際金融中心建設至今，各類金融機構壯大發展，在量的發展上取得了巨大的地位。但在相繼拿下了“全球最大銀行”、“全球最賺錢銀行”等多項桂冠后，以銀行為代表的大型金融機構未來的轉型與創新將至關重要。而對于原先過分依賴于利差收益的中國銀行業來說，這種轉型與創新的要求也就更加迫切。
中國農業銀行上海分行行長劉桂平說，金融家需兼具國際、國內視野，“既要有國際視野，還要熟悉中國國情”。在他看來，現在金融業發展很快，國際上的先進實踐和理念、發展路徑都在不斷演變。金融家要有良好的視野來把握這些動態，并深刻理解后，將其融入中國經濟金融實踐中去。
10年后中國資本市場證券總市值將達80到100萬億元
上海證券交易所總經理張育軍在接受記者專訪時自豪地表示，去年，上交所的市值始終保持在全球前六位，交易量保持在全球前三位，籌資額在第二和第四之間，按照國際通行的證券市場主要衡量指標看，上交所都排名在前六位。上交所已經位居全球主要交易所之列，而在亞洲，則是毫無疑問的亞洲三大交易所之一。
根據業內觀點，證券市場作為金融市場中的核心要素市場，其發展規模和實力在一定程度上代表了這個金融中心的水平，而隨著去年中國金融期貨交易所滬深300股指期貨的推出，以及上海商品期貨交易所規模進入世界三甲，上海的金融市場整體水平已經邁入世界一流，在這種情況下，上海的金融家們認為，要素市場國際化極為重要。
“國際化是中國資本市場一直討論的重要課題。對于上交所來說，不僅萬眾矚目的國際板股票市場需要大力全面準備，面對全球交易所合并浪潮，上交所穩健的國際化進程是上海建設國際金融中心的必然選擇。”張育軍如是說。
張育軍認為，現階段，還要給國際化業務賦予更多新的內涵：爭取早日推出國際板，推出跨境、跨市場的ETF，鼓勵外國企業到中國發人民幣債券。“可以憧憬，10年后中國資本市場證券總市值將達到80到100萬億元。”
期貨市場國際化是國家資本市場總體戰略中的另一個重要組成部分。上海期貨交易所總經理楊邁軍在接受記者專訪時說，國際化首先要從期貨市場“發現價格、套期保值”的宗旨和使命出發。我國在大宗商品現貨領域的國際化形態已經形成，而立足為實體經濟服務的期貨市場應逐步地審慎地實現國際化，這樣才能充分實現期貨市場的功能。
楊邁軍說，目前上期所正在允許的范圍內積極探索國際化，如銅鋁品種的保稅交割試點，試點幾個月來已取得較好的效果，今后還將嘗試擴大品種及保稅區范圍。
建設上海國際金融中心，不可不提人民幣國際化。在中國金融期貨交易所總經理朱玉辰看來，要成為金融強國，必須加速推動貨幣國際化進程，使本幣逐步成為世界貨幣。通過擴大對外直接投資渠道，鼓勵企業和企業家以民間貿易和市場合作等形式，將目前購買外國國債的債權變為商業形式的股權，將國家外管局和中投公司使用外匯變為千千萬萬家企業分散投資和使用。以此促進人民幣向外釋放能量，實現財富在全世界范圍內的優化配置。
上海金融結構的轉型與創新需大力推進人民幣國際化
“轉型與創新”是金融家們接受記者采訪時頻頻提及的兩個詞，在他們看來，金融機構的競爭力正是源于不斷創新、不斷變革。
歷史經驗顯示，金融創新是貫穿整個國際金融中心發展史的永恒主題。金融創新，對上海國際金融中心建設來說，價值并不僅僅在于一個個單點的突破。每一個產品創新背后，都可能帶動一個金融市場，一個金融產業，一批金融機構。
“創新是銀行經營發展需要具備的能力。金融服務創新、金融產品創新、信息科技創新都將為上海國際金融中心建設發揮作用。”中國工商銀行上海市分行行長沈立強如是說。
中國農業銀行上海市分行行長劉桂平將轉型視為重中之重：“商業銀行要適應上海‘轉型驅動，創新發展’新思路，必須適應性地調整業務發展結構。”
國家開發銀行上海市分行行長郭濂對“轉型”二字感觸頗深：“從發達國家經驗來看，一個客觀趨勢是，直接融資比重逐步上升，間接融資比重逐漸下降。銀行業要保持原有的重要地位，必須有同上海‘二次創業’一樣的緊迫感，大力創新。面對轉型壓力，最首要的就是始終結合國情，根據自身特點找到一個正確的定位，突破傳統的業務思維。”
“證券行業如何給利益相關方創造價值？就是要通過不斷創新。”光大證券股份有限公司總裁徐浩明說，“與之相關的是轉型，目前整個證券行業處于非常關鍵的轉型時期，券商業務正從原來的通道業務轉向以專業的中介服務為主，為客戶提供保值增值服務。準確地把握好轉型時機與趨勢，要有足夠的前瞻性。”
而在具體實施轉型創新的過程中，人民幣國際化之路的發展，將對上海金融機構的轉型創新起到關鍵的推動作用。浦發銀行行長傅建華說，上海國際金融中心建設必須和中國歷史、經濟轉型與人民幣國際化地位相適應，隨著人民幣地位的提升和國際化，上海將成為一個以人民幣計價交易和定價的中心，全球以人民幣交易計價的業務都將會推動上海金融市場與機構的轉型與創新。
徐浩明說，隨著人民幣貿易項下結算的開展，海外市場的人民幣越來越多，需要人民幣回流機制，在此背景下，證券公司可設計在監管范圍內推出符合客戶需要的創新型人民幣投資產品，包括“小QFII”、人民幣FDI、QFLP等，這將推動證券行業找好國際金融中心，包括人民幣國際化方面的定位。