證監(jiān)會日前公開了保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊資料。資料顯示，2004年6月至2010年8月6年間共向含機構(gòu)和個人在內(nèi)的35個監(jiān)管對象采取監(jiān)管措施。其中，2009年共有4名保薦代表人因為造假被撤銷資格，6名保薦代表人被處罰。此外，證監(jiān)會公布了所有保薦人的學(xué)歷、全部工作經(jīng)歷、曾負責(zé)的證券發(fā)行項目等情況，接受社會監(jiān)督。
保薦人挨罰的名目各異。其中，被撤銷資格的保薦人多為“注冊登記申請文件存在虛假記載，不符合注冊登記要求”，一位則因“在保薦機構(gòu)工作期間同時在招銀國際工作，并簽訂了正式勞動合同。并且在申請變更登記時，隱瞞了上述事實”，被撤銷資格。而被證監(jiān)會處罰暫不受理推薦的保薦人多與保薦項目有關(guān)，如招商證券的周凱在保薦桂林三金首次公開發(fā)行股票并上市項目時，因未參與現(xiàn)場盡職調(diào)查，未勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)，被罰“12個月不受理保薦代表人負責(zé)的推薦”。日信證券雷茂、民生證券劉曉山則因保薦的湘潭電化科技股份有限公司自2007年4月上市以來，公司經(jīng)營業(yè)績呈現(xiàn)出大幅下滑的態(tài)勢而分別被罰“3個月不受理保薦代表人負責(zé)的推薦”。