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寧波聯(lián)合的一紙公告，把日信證券推到了一個(gè)極為尷尬的境地。
寧波聯(lián)合3月底發(fā)布公告稱，公司旨在取得的土耳其庫(kù)克羅恩礦區(qū)和烏古魯卡礦區(qū)“地質(zhì)情況和礦產(chǎn)資源成礦前景、品位等均存在不確定性，也無(wú)關(guān)于銻礦儲(chǔ)量的任何勘探數(shù)據(jù)�！�
寧波聯(lián)合表示，“近期，公司注意到相關(guān)證券公司發(fā)表了有關(guān)本公司的研究報(bào)告。然而，近一年內(nèi)，公司及公司高管人員并未接待過(guò)該證券公司的工作調(diào)研，未向該公司提供過(guò)任何未披露的信息資料，研究報(bào)告所述數(shù)據(jù)無(wú)從考證，尤其是其所預(yù)測(cè)的公司今明二年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)嚴(yán)重失實(shí)�！�
寧波聯(lián)合這個(gè)公告自然不是空穴來(lái)風(fēng)。稍早之前的3月27日，日信證券在其發(fā)布的一篇關(guān)于寧波聯(lián)合的名為《業(yè)績(jī)拐點(diǎn) “銻”升價(jià)值》的報(bào)告中表示，寧波聯(lián)合“在土耳其屈塔西亞省蓋帝茲礦位于世界重要銻礦帶上，礦區(qū)面積約15平方公里，目前勘探接近尾聲，礦區(qū)品位較高，預(yù)計(jì)銻儲(chǔ)量達(dá)到10萬(wàn)噸……銻礦的中長(zhǎng)期價(jià)值值得期待。”
日信證券還表示，“以礦品位測(cè)算該礦的儲(chǔ)量及對(duì)應(yīng)市值。如果以5.3%的品位估算，蓋帝茲礦13平方公里的銻儲(chǔ)量約10萬(wàn)噸……寧波聯(lián)合持有蓋帝茲礦50.05%權(quán)益市值為21.8億元，合計(jì)每股7.21元�！痹诰C合一系列因素之后，日信證券給予寧波聯(lián)合以“買入評(píng)級(jí)”。
日信證券此份報(bào)告發(fā)布后，3月28日，寧波聯(lián)合上漲6.24%，并于3月29日拉上漲停。更為要命的是，3月29日的公開(kāi)交易信息顯示，寧波聯(lián)合連續(xù)三個(gè)交易日中，日信證券公司總部名列買入的第五位，累計(jì)買入1994.77萬(wàn)元。一時(shí)間，市場(chǎng)關(guān)于日信證券自導(dǎo)自演，虛構(gòu)研究報(bào)告以配合自營(yíng)業(yè)務(wù)的質(zhì)疑聲不絕于耳。
實(shí)際上，寧波聯(lián)合絕非特例。稍早之前，中國(guó)寶安發(fā)布公告，對(duì)券商分析師關(guān)于其存在巨大的石墨礦的報(bào)告給予了否認(rèn)，表示其目前并不存在相關(guān)的礦產(chǎn)資源。而在此之前，包括湘財(cái)證券、平安證券、國(guó)泰君安和信達(dá)證券在內(nèi)的四家券商都對(duì)中國(guó)寶安石墨礦資源的故事進(jìn)行了鼓吹，中國(guó)平安的股價(jià)也從今年1月份之后一路上揚(yáng)。
據(jù)悉，由于相信以上券商的鼓吹，為數(shù)不少的投資者在高位買入中國(guó)寶安，導(dǎo)致被套。目前，已有部分投資者準(zhǔn)備起訴上述四家券商。
北京問(wèn)天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠介紹說(shuō)，目前已經(jīng)收到了20多位中國(guó)寶安投資者的投訴，他們聽(tīng)信了券商發(fā)布的不實(shí)報(bào)告而受損失。他已于近日向四家券商發(fā)出律師函，要求他們出具這些報(bào)告的依據(jù)，而上述四家券商目前均仍未做出答復(fù)。
雖然不少券商對(duì)外宣稱說(shuō)是中國(guó)寶安向券商傳遞了欺騙性的信息，以至于報(bào)告出錯(cuò)，誤導(dǎo)了市場(chǎng)，才使得不少投資者遭遇虧損。即便這是事實(shí)，券商就沒(méi)有責(zé)任了嗎？如果券商向市場(chǎng)推出的研究報(bào)告，只是向市場(chǎng)傳遞公司所傳遞的信息，而不用親自去調(diào)查核實(shí)，然后給出專業(yè)性意見(jiàn)，那么研究報(bào)告還有什么價(jià)值可言？券商作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，其能力更是備受質(zhì)疑。
分析人士認(rèn)為，作為研究報(bào)告的發(fā)布者，券商同時(shí)還經(jīng)營(yíng)著自營(yíng)盤，這種投顧與投資業(yè)務(wù)之間的利益沖突以及可能引發(fā)的券商發(fā)布虛假報(bào)告甚至是借此操縱市場(chǎng)的行為已經(jīng)屢見(jiàn)不鮮，應(yīng)當(dāng)引起有關(guān)監(jiān)管部門的重視。（綜合《理財(cái)周報(bào)》、《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》、《華夏時(shí)報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等媒體報(bào)道）
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