早前因偽造董事會決議
“揚名”資本市場的兆馳股份被曝出更多問題。經(jīng)深圳證監(jiān)局檢查，公司還存在未披露重大投資、董秘向媒體透露重大未公開信息等7大問題。
就在公司治理亂象被暴露之時，《每日經(jīng)濟新聞》記者亦困惑，充當上市保薦人的國信證券到底是怎樣對公司進行輔導及持續(xù)督導的，難道他們就沒有一點責任？
公司治理存在七大問題
公告顯示，今年2月17日起，深圳證監(jiān)局對兆馳股份的治理情況進行了專項現(xiàn)場檢查，共發(fā)現(xiàn)七大問題，涉及上市公司獨立性、公司治理、信息披露、募集資金管理和使用、內(nèi)部問責、重大差錯責任追究制度以及印章使用登記管理等方面。
上市公司獨立性方面，兆馳股份多位高管在關(guān)聯(lián)公司兼職；關(guān)聯(lián)公司的會計核算、納稅申報由公司工作人員負責，資料、印章存放于一處。
公司治理方面，兆馳股份去年11月17日與深圳市龍崗區(qū)貿(mào)易工業(yè)局簽訂了《項目投資協(xié)議書》，擬建設(shè)試聽產(chǎn)品工業(yè)園，總投資計20億元；公司不但沒有進行信息披露，該協(xié)議也是公司董事、總經(jīng)理康健在未履行決策程序、未經(jīng)相關(guān)授權(quán)的情況下簽訂的。公司擬設(shè)立德國法蘭克福兆馳等多家子公司，同樣未履行決策程序，只由管理層決定。
今年2月10日，兆馳股份“先斬后奏”，與匯豐銀行深圳分行簽訂2億元開立信用證額度和500萬美元進口物資信貸協(xié)議，直到3月1日才送董事會審議。而戰(zhàn)略發(fā)展、審計、提名及薪酬考核委員會自公司上市以來就未開過會；監(jiān)事會工作流于形式，章嵐芳擔任監(jiān)事的同時，還兼職資金部經(jīng)理。
信息披露方面，除了偽造董事會決議外，兆馳股份董秘葉永青獨自一人接待記者，未做接待記錄，還向記者透露了有關(guān)公司經(jīng)營的重大未公開信息。內(nèi)部問責方面，去年12月15日，兆馳股份董事會對上述部分問題負有主要責任的人員分別罰款；今年1月，公司又將該罰款以獎金形式全額補回。
對于上述問題，兆馳股份承諾在5月30日前完成全部整改工作，整改總結(jié)報告將報送深圳證監(jiān)局并對外披露。
國信證券督導責任存疑
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，兆馳股份分別于3月3日及4月8日發(fā)布公告，批準董事會秘書、副總經(jīng)理葉永青辭職，離開公司；批準監(jiān)事會主席陸婷、監(jiān)事章嵐芳辭職，但仍留在公司任職，分別擔任辦公室經(jīng)理及資金部經(jīng)理，似乎正在落實整改。
只是公司治理情況如此混亂不堪，難道充當保薦人的國信證券就沒有責任？依照證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三章規(guī)定：發(fā)行人證券上市后，保薦機構(gòu)應當持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。
對此，國信證券保薦代表人甘燕鯤、李波在專項意見中稱：“國信證券在上市前輔導、上市申請及持續(xù)督導期間已多次向董事、監(jiān)事、高級管理人員，特別是公司董事長顧偉強調(diào)上市公司規(guī)范運作意識，并通過多次現(xiàn)場走訪、專項培訓、發(fā)送關(guān)注函、提示函等多種方式重復教育和提醒，在針對公司獨立性、公司治理規(guī)范性、內(nèi)部審計人員配置、投資者接待、信息披露、募集資金運用等方面存在的問題曾多次要求公司整改，但公司對保薦機構(gòu)、甚至監(jiān)管機構(gòu)提出的意見未引起足夠重視，不予整改或整改不徹底。”
既然上市前輔導、上市申請時就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)那么多問題，國信證券當初為何又急著遞交兆馳股份的上市申請呢？業(yè)內(nèi)人士提出質(zhì)疑。