記者22日從中國證監會獲悉，證券投資咨詢機構2009年度年檢工作已全部完成，共有91家機構參加年檢，其中有86家通過年檢，5家未通過年檢。另外有5家機構被立案稽查，暫停新增證券投資咨詢業務，沒有參加年檢。
證監會有關負責人表示，從年檢結果看，不予通過年檢的證券投資咨詢機構數量高于往年，沒有通過年檢的機構的問題主要集中在人員掛靠、申報材料虛假、夸大宣傳、違規開展會員制業務等。
據介紹，2009年度年檢工作重點關注了四個方面：
一是為防范利用媒體“股評”進行“搶帽子交易”、違規營銷攬客等風險，對證券投資咨詢機構及其人員參與廣播電視證券節目情況進行了重點檢查；
二是將直接立案稽查或者其人員涉案的機構納入重點監管對象，防止新增違法違規；
三是對以軟件、工具為載體提供證券投資建議的行為予以重點關注；
四是全面掌握證券投資咨詢機構的情況，為引導證券投資咨詢機構向證券投資顧問業務轉型奠定基礎。
據統計，我國證券投資咨詢機構總資產達18億元，凈資產12億元，具有證券投資咨詢執業資格的人員達1100余人。證券投資咨詢機構2009年度實現營業收入10億元，凈利潤2億元。