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創興置業內幕交易現形 原控制人陳榕生獲刑2年
2010-08-03   作者:  來源:21世紀經濟報道
 

    在司法機關立案調查一年多之后,福建省首宗內幕交易罪塵埃初定。
  根據廈門市中級人民法院刑事判決書,被告人陳榕生犯內幕交易罪,判處有期徒刑二年,緩刑二年;被告單位上海祖龍景觀開發有限公司(下稱上海祖龍)犯內幕交易罪,判處罰金19153010.4元,并追繳其違法所得19153010.4元,上繳國庫。
  “陳榕生不服一審判決,當庭就已提出上訴。”8月2日晚上,知情者告訴本報記者,“本案判決日期是7月26日。”
  資料顯示,陳榕生是創興科技(現為創興置業,600193.SH)原實際控制人,也是上海祖龍的董事長。

  內幕交易現形

  廈門中級法院刑事判決書認為,陳榕生為了單位利益,利用其擔任創興科技董事長和實際控制人的身份,在組織、推進創興科技以定向增發方式注入資產事項尚未公開前,決定以上海祖龍的資金買賣創興科技股票共計6226724股,交易金額合計83371645.1元,帳面盈利數額達19153010.4元,情節嚴重,上海祖龍的行為已構成內幕交易罪;陳榕生作為被告單位直接負責的主管人員,策劃并組織實施上述行為,其行為亦已構成內幕交易罪。
  法院同時認為,鑒于本案系單位犯罪,被告人陳榕生系為單位利益實施相關犯罪行為等情況,故決定對其從輕處罰并適用緩刑。
  根據廈門市檢察院指控,2007年初,陳榕生計劃將其所控制的上海振龍房地產開發有限公司(下稱上海振龍)有關資產注入創興科技,同時將上海祖龍、上海振龍的資金5000余萬元,陸續轉入其分別控制的北京百立訊科技有限公司及廈門緣合物業管理有限公司在湘財證券福州五四路營業部的股票帳戶。
  2007年4月2日始,陳榕生利用上述兩個股票賬戶及緣合物業在光大證券上海張楊路營業部的股票賬戶,由其本人及其妻關某某操作,大量買賣創興科技股票。
  同年4月17日,陳榕生及創興科技高管李某某、蘇某某、鄭某某,與華歐國際證券有限公司(下稱華歐國際)人員王某某、檀某,在上海市浦東區“綠洲康城”陳榕生的辦公室,共同探討上海振龍公司資產注入創興科技的事項。后經雙方多次溝通,華歐國際于4月22日、25日向創興科技提交了再融資建議書初步方案;4月29日至5月7日期間,雙方就再融資及資產注入進行摸底和預評估工作后,確定進行資產注入并上報證券公司。
  同年5月9日因該股票三日漲幅超過20%,證券公司經咨詢控股股東和實際控制人未答復,故停牌一天。5月10日,創興科技發布公告稱“公司經詢問控股股東和實際控制人,其表示計劃將所持有的資產注入到本公司。相關方案尚未最終確定。為防止公司股票異常波動,公司股票于5月10日繼續停牌,到重大事項公告之日起復牌。”5月24日,創興科技發布公告稱“控股股東和實際控制人注入資產的具體實施條件尚不具備,現決定取消相關資產注入方案,公司股票于5月24日10∶30起復牌”。
  自2007年4月17日至5月9日,被告人陳榕生及其妻子關某某操作買入創興科技股票共計4808498股,累計實際支付60034716.59元,操作賣出1418226股,實際收回23336928.51元。
  截至2007年5月9日,上述三個賬戶共余創興科技股票3390272股,其市值(以5月8日收盤價每股16.54元計)扣除0.4%交易稅費后為55850798.48元;上述時期內買入的創興科技股票累計賬面盈利19153010.4元。賣出股票收回的資金款項及相關收益由股票資金賬戶轉入上海祖龍。
經證監會稽查后認定:創興科技實際控制人陳榕生將其所持有的資產注入上市公司的事項將對公司股票價格產生重大影響,屬于《中華人民共和國證券法》規定的內幕信息;內幕信息的價格敏感期為2007年4月17日至5月9日;陳榕生為內幕信息的法定知情人。
  廈門中級法院刑事判決書顯示,廈門市檢察院于2009年7月15日向法院提起公訴,指控上海祖龍、陳榕生犯內幕交易罪,廈門中級法院于2009年7月27日立案受理。

  或波及高管

  陳榕生及上海祖龍涉嫌內幕交易罪于去年年初披露。2009年2月23日,創興置業公告稱,由于對證券法規理解錯誤,關聯企業上海祖龍買賣創興置業股票,目前正在接受司法機關立案調查。公司實際控制人陳榕生作為上海祖龍的法定代表人也接受了調查。
  但由于此后陳榕生將所持創興置業股份全部轉至其子陳冠全名下,使之成為創興置業新的實際控制人,陳榕生借此撇開了與上市公司的關系,因而涉嫌內幕交易一案的進展自此不再對外披露。
  蹊蹺的是,根據廈門中級法院刑事判決書,陳榕生于2008年9月23日因涉嫌犯內幕交易罪被取保候審。這表明,早在創興置業披露立案調查公告的5個月前,陳榕生就已經被采取司法強制措施。
  而陳榕生此前的公開活動是,于2008年6月6日上午以創興置業董事長的身份主持股東大會。是次會議之后,陳榕生的創興置業董事長位置由郭恒達替代。
  此番陳榕生及上海祖龍涉嫌內幕交易罪隨著廈門中級法院刑事判決書真相大白,表面似乎早已與此無關的創興置業,卻在此前出現人事震蕩。
  6月30日,創興置業公告稱,公司董事會于6月29日收到蒲曉東辭去公司董事、總裁及其他相關職務的辭職報告。7月7日又公告同意蒲曉東辭去公司總裁及其他相關職務,聘任魏原為公司總裁。
  “從檢察機關的指控和法院的判決書可以看出,創興置業幾個高管或多或少都有涉及陳榕生及上海祖龍的內幕交易,接下來很可能還會受到監管部門的處罰。”知情者認為。
  此前,廈門市公安局已凍結陳榕生和上海祖龍賬戶合計9994084.46元。

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