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中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前在全國(guó)范圍內(nèi)鋪開(kāi)內(nèi)幕交易的監(jiān)控大網(wǎng)，這次監(jiān)管重點(diǎn)是國(guó)資系統(tǒng)、金融辦等政府工作人員及投行人士。
知情人士告訴早報(bào)記者，證監(jiān)會(huì)已在今年6月初和紀(jì)檢監(jiān)察、國(guó)資委等有關(guān)部門(mén)聯(lián)合調(diào)研，“從聯(lián)合調(diào)研部門(mén)的情況看，證監(jiān)會(huì)應(yīng)是有‘想法’的，可能將地方國(guó)資系統(tǒng)、金融辦等公務(wù)員也列入內(nèi)幕知情人登記范圍。”
政府官員或列入“知情人”
據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)今年力推內(nèi)幕信息知情人登記制度的試點(diǎn)擴(kuò)大，并引入了紀(jì)檢監(jiān)察、國(guó)資委等有關(guān)部門(mén)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記制度進(jìn)行了調(diào)研。而在今年6月初已形成了初步的調(diào)研報(bào)告。
“現(xiàn)在很多地方國(guó)企的重大并購(gòu)重組等股權(quán)事項(xiàng)，都是由當(dāng)?shù)氐膰?guó)資委主導(dǎo)的�！痹撊耸空f(shuō)道，而地方金融企業(yè)的主管機(jī)構(gòu)也歸屬于當(dāng)?shù)氐慕鹑谵k，“可以這樣說(shuō)，這些地方上市公司的重大資產(chǎn)事宜，這些主管機(jī)構(gòu)不知道是不可能的�！�
“我們得到的信息是，央企和地方國(guó)企是重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象�！彼硎�，可行的方案是，若相關(guān)上市公司發(fā)生了重大資產(chǎn)并購(gòu)重組、要發(fā)行新股或再融資、有回購(gòu)股份或分紅計(jì)劃、簽訂重要的可能引起股價(jià)變動(dòng)的合同、實(shí)際控制人發(fā)生變更等情況時(shí)，在信息披露后5個(gè)工作日向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局作出內(nèi)幕知情人登記報(bào)備。
根據(jù)《上市公司內(nèi)幕信息知情人登記制度》，目前需要報(bào)備的內(nèi)幕信息知情人主要指與上市公司有關(guān)的知情人員，包括上市公司董監(jiān)高等管理人員、持有公司5%以上股份的股東、公司的實(shí)際控制人、外部信息使用人、由于所任公司職務(wù)可獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員等，有上市公司亦將公司打字員也列入了備案名單。但還有證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人士，“證監(jiān)會(huì)也是可以根據(jù)實(shí)際情況來(lái)擴(kuò)大備案范圍的�！鄙鲜鋈耸空f(shuō)。
近期，中山公用(000685)以及去年ST高陶(600562)內(nèi)幕交易案，均屬于政府工作人員利用內(nèi)幕信息獲利案件，中山女市長(zhǎng)和南京經(jīng)委主任均被卷入其中。但證監(jiān)會(huì)對(duì)此并沒(méi)有相關(guān)審查和處罰權(quán)限。
深圳擬監(jiān)控投行親屬持股
在資本市場(chǎng)運(yùn)作中，業(yè)務(wù)重疊環(huán)節(jié)最多的投行，也最容易滋生利益輸送等腐敗現(xiàn)象。“投資銀行部門(mén)是證券公司最容易掌握上市公司內(nèi)幕信息的部門(mén)之一�！鄙钲谧C監(jiān)局指出。
作為內(nèi)幕交易的另一監(jiān)管重拳，深圳證監(jiān)局6月29日下發(fā)了《關(guān)于強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理進(jìn)一步提高保薦工作質(zhì)量的通知》(下簡(jiǎn)稱(chēng)“通知”)。
通知明確要求，證券公司“嚴(yán)格禁止高管、保薦人、保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員及其配偶、共同生活的父母子女以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份”；并“要求保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員及時(shí)向公司申報(bào)其直系親屬在保薦的發(fā)行人(含下屬公司)任職情況、持有股份或者買(mǎi)賣(mài)相關(guān)公司股票及其他證券情況”。
此外，還要求保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員及時(shí)申報(bào)與保薦業(yè)務(wù)和客戶(hù)相關(guān)的其他利益；保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員與保薦業(yè)務(wù)客戶(hù)存在利益關(guān)系時(shí)應(yīng)實(shí)行回避制度。而對(duì)于未能通過(guò)發(fā)行審核的項(xiàng)目須啟動(dòng)復(fù)查程序。
此外，該通知還列舉了國(guó)信證券“李紹武”P(pán)E腐敗案、擬上市創(chuàng)業(yè)板的卓寶科技隱瞞子公司的火災(zāi)及處罰等個(gè)案，指出保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)存的四大問(wèn)題：保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員持有擬上市公司股票；盡職調(diào)查工作不充分；輔導(dǎo)工作不盡責(zé)；持續(xù)督導(dǎo)流于形式。
上海將設(shè)券商“信息隔離墻”
幾家上海地區(qū)的投行人士均表示，目前上海證監(jiān)局還沒(méi)有正式要求投行人員登記親屬持股情況。
一券商合規(guī)部人士表示，上海證監(jiān)局在今年6月初下發(fā)了“建立信息隔離墻”的征求意見(jiàn)。目前已提交了第二稿的意見(jiàn)反饋。
“主要是在資管、研究部門(mén)、投行之間實(shí)行嚴(yán)格的跨墻機(jī)制�！痹撊耸空f(shuō)道，包括“中國(guó)墻”(編注：指投資銀行部與銷(xiāo)售部或交易人員之間的隔離，以防范敏感消息外泄，從而構(gòu)成內(nèi)幕交易)和“防火墻”。因?yàn)檫@三個(gè)部門(mén)(資管、研究部門(mén)、投行)之間存在最多的重疊業(yè)務(wù)，也最容易產(chǎn)生利益輸送。
另一家券商合規(guī)部負(fù)責(zé)人直言，“這個(gè)太敏感，我們不談�！�
一位投行人士稱(chēng)，目前的法規(guī)只是規(guī)定證券從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)股票，但沒(méi)有對(duì)員工家屬買(mǎi)賣(mài)股票作出限制。“大多數(shù)是公司自己制定內(nèi)部規(guī)定加以控制，但出規(guī)則的也只是少數(shù)�！�
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