|
中國證監會日前在全國范圍內鋪開內幕交易的監控大網，這次監管重點是國資系統、金融辦等政府工作人員及投行人士。
知情人士告訴早報記者，證監會已在今年6月初和紀檢監察、國資委等有關部門聯合調研，“從聯合調研部門的情況看，證監會應是有‘想法’的，可能將地方國資系統、金融辦等公務員也列入內幕知情人登記范圍。”
政府官員或列入“知情人”
據悉，證監會今年力推內幕信息知情人登記制度的試點擴大，并引入了紀檢監察、國資委等有關部門對內幕信息知情人登記制度進行了調研。而在今年6月初已形成了初步的調研報告。
“現在很多地方國企的重大并購重組等股權事項，都是由當地的國資委主導的。”該人士說道，而地方金融企業的主管機構也歸屬于當地的金融辦，“可以這樣說，這些地方上市公司的重大資產事宜，這些主管機構不知道是不可能的。”
“我們得到的信息是，央企和地方國企是重點監控對象。”他表示，可行的方案是，若相關上市公司發生了重大資產并購重組、要發行新股或再融資、有回購股份或分紅計劃、簽訂重要的可能引起股價變動的合同、實際控制人發生變更等情況時，在信息披露后5個工作日向當地證監局作出內幕知情人登記報備。
根據《上市公司內幕信息知情人登記制度》，目前需要報備的內幕信息知情人主要指與上市公司有關的知情人員，包括上市公司董監高等管理人員、持有公司5%以上股份的股東、公司的實際控制人、外部信息使用人、由于所任公司職務可獲取公司有關內幕信息的人員等，有上市公司亦將公司打字員也列入了備案名單。但還有證券監管機構規定的其他人士，“證監會也是可以根據實際情況來擴大備案范圍的。”上述人士說。
近期，中山公用(000685)以及去年ST高陶(600562)內幕交易案，均屬于政府工作人員利用內幕信息獲利案件，中山女市長和南京經委主任均被卷入其中。但證監會對此并沒有相關審查和處罰權限。
深圳擬監控投行親屬持股
在資本市場運作中，業務重疊環節最多的投行，也最容易滋生利益輸送等腐敗現象。“投資銀行部門是證券公司最容易掌握上市公司內幕信息的部門之一。”深圳證監局指出。
作為內幕交易的另一監管重拳，深圳證監局6月29日下發了《關于強化業務管理進一步提高保薦工作質量的通知》(下簡稱“通知”)。
通知明確要求，證券公司“嚴格禁止高管、保薦人、保薦業務相關人員及其配偶、共同生活的父母子女以任何名義或者方式持有發行人的股份”；并“要求保薦業務相關人員及時向公司申報其直系親屬在保薦的發行人(含下屬公司)任職情況、持有股份或者買賣相關公司股票及其他證券情況”。
此外，還要求保薦業務相關人員及時申報與保薦業務和客戶相關的其他利益；保薦業務相關人員與保薦業務客戶存在利益關系時應實行回避制度。而對于未能通過發行審核的項目須啟動復查程序。
此外，該通知還列舉了國信證券“李紹武”PE腐敗案、擬上市創業板的卓寶科技隱瞞子公司的火災及處罰等個案，指出保薦業務現存的四大問題：保薦業務相關人員持有擬上市公司股票；盡職調查工作不充分；輔導工作不盡責；持續督導流于形式。
上海將設券商“信息隔離墻”
幾家上海地區的投行人士均表示，目前上海證監局還沒有正式要求投行人員登記親屬持股情況。
一券商合規部人士表示，上海證監局在今年6月初下發了“建立信息隔離墻”的征求意見。目前已提交了第二稿的意見反饋。
“主要是在資管、研究部門、投行之間實行嚴格的跨墻機制。”該人士說道，包括“中國墻”(編注：指投資銀行部與銷售部或交易人員之間的隔離，以防范敏感消息外泄，從而構成內幕交易)和“防火墻”。因為這三個部門(資管、研究部門、投行)之間存在最多的重疊業務，也最容易產生利益輸送。
另一家券商合規部負責人直言，“這個太敏感，我們不談。”
一位投行人士稱，目前的法規只是規定證券從業人員不得買賣股票，但沒有對員工家屬買賣股票作出限制。“大多數是公司自己制定內部規定加以控制，但出規則的也只是少數。”
|